零容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高(山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉(jí山衔落日浸寒漪中的衔字是什么意思，衔的意思)林信托因自(zì)身(shēn)经营发展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林(lín)信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致。

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