金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相(xiāng)关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化(huà)打击证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关(guān)责任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地追究违规(guī)上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责(zé)，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次规风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件中发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正(zhèng)在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金(jīn)额(é)进行(xíng)调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付(fù)可(kě)以高效、保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公(gōng)告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)终止案件调查的行政执法(fǎ)方式(shì)。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(d保温杯一般可以用几年，保温杯一般用几年换一次ěng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合(hé)考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能获得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实(shí)现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指出(chū)的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责(zé)任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉。

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