零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介(méi)逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发(fā)行对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开发(安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券离职(zhí)，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案(àn)调查并处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期间，公(gōng)司大(dà)股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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