金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事务监(jiān)察委员会(huì)、香(xiāng)港(gǎng)金融管理局(jú)即(jí)将正式(shì)启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作。北向互换通下台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向互(hù)换通(tōng)开(kāi)展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行(xíng)、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会、香港金(jīn)融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换市场互联互通合(hé)作(zuò)

　　为促(cù)进(jìn)内地与香港金融(róng)衍生品市(shì)场的协(xié)同发展(zhǎn)，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民(mín)银行（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监(jiān)察委员会（以下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监(jiān)会(huì)）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香港金管局）发布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆(chāi)借中心）（以(yǐ)下简称外(wài)汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港(gǎng)场外结算(suàn)有限公(gōng)司（以下简称场外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简(jiǎn)称“互(hù)换通”），初期先(xiān)行(xíng)开通“北向(xiàng)互(hù)换通”，香港(gǎng)及(jí)其他(tā)国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设(shè)施互(hù)联互通(tōng)参与内地(dì)银行间金融衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互(hù)换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年(nián)5月15日(rì)启动。为便于“北向互(hù)换通”的(de)顺(shùn)利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利率互(hù)换产品，报价、交(jiāo)易及(jí)结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所(suǒ)利率互换(huàn)集中清(qīng)算业务(wù)的清算会员或该类会员的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市场准入备案的(de)境(jìng)外机(jī)构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公(gōng)司(sī)的(de)清算会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人(rén)民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算所和场外结算(suàn)公司建(台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁jiàn)立中央对(duì)手方清算机构互联(lián)互通，共同(tóng)向境内外投(tóu)资(zī)者(zhě)提供清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部境外投资者通过“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在(zài)轧差后的(de)名义本金(jīn)净额(é)每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根(gēn)据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初(chū)期(qī)，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的(de)“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银(yín)行、香港证监会和(hé)香港金(jīn)管局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监(jiān)管合(hé)作原则和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关(guān)事宜(yí)的谅解(jiě)备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健全了两地监管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的监管合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护“互(hù)换通”的正常运(yùn)行、金融(róng)市场稳定(dìng)和公平交易秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心、上海清算所和场外(wài)结算(suàn)公(gōng)司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各(gè)项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序(xù)开展“北向互(hù)换通”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵(zūn)守相关监(jiān)管规定(dìng)及(jí)业(yè)务规则，加强内部控制，防范和(hé)控制(zhì)风险(xiǎn)，做好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资者合法权益。投资者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理性(xìng)开展(zhǎn)相关(guān)投资。

　　市(shì)场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外(wài)汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参(cān)与做准备(bèi)。

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