直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(x公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表íng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视(shì)频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过(guò)网络直播(bō)等形(xíng)式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表)资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询(xún)公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证券活(huó)动信息的通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号(hào)与APP。

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