零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(f鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星á)款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证鳄雀鳝危害有多大，鳄雀鳝的最大克星券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规(guī)定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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