科创板(bǎn)首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下(xià)发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以(yǐ)及2019年上半年末对外担(dān)保余(yú)额(é)分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权(quán)代(dài)持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额的5回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别6.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证(zhèn回复好和好的的区别在哪里，好,好的区别g)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也(yě)进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日(rì)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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