零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规(guī)性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石(shí)已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思(de)决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计忝列门墙是什么意思，有幸忝列是什么意思0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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