直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(c攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别ái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在(zài)其(qí)短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业攻坚克难与攻艰克难有何区别呢，攻坚克难和攻坚克难有何区别务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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