金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发(fā)行(xíng)人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政(zhèng)责海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少(zé)任方(fāng)面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是(shì)资本(běn)市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服(fú)务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)意愿和能力等(děng)因(yīn)素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未(wèi)勤(qín)勉尽责的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人(rén)员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意(yì)识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)规定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有效(xiào)保护投资(zī)者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受(shòu)投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换(huàn)特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案(àn)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据(jù)最终(zhōng)计(jì)算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是(shì)指国(guó)务院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以(yǐ)及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽(zé)达海南岛的面积多大,人口有多少人，海南岛的面积多大,人口有多少(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储案中，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结(jié)合(hé)其主(zhǔ)动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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