在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私(sī白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因)募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合(hé)规风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以(yǐ)上行为不符合私募基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映(yìng)雪投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政白头发从哪开始白，白头发从发梢开始白是什么原因(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创(chuàng)业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入(rù)非公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态(tài)便(biàn)停止更新(xīn)。

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