科创板(bǎn)首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其(qí)收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)郑业成是否已婚 郑业成是几线演员：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程(chéng)等问题(tí)。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申(shēn)请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科(kē)创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特郑业成是否已婚 郑业成是几线演员别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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