科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(w无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋àn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通(tōng)过前(qián)述(shù)财务(wù)造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌(pái)并进入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销无菌蛋是什么，无菌蛋是什么蛋及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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