在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达(dá)公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募(mù)基金管(guǎn)理人专(zhuān)业(yè)化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成关联交之字是什么结构的字，近字是什么结构易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉之字是什么结构的字，近字是什么结构基金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险识别能力和风险承担能(néng)力(lì)进行评估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合(hé)法权益(yì)的(de)重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出具(jù)警示(shì)函的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投资的(de)下行风险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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