昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理(lǐ)要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机(jī)制，从安(ān)全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落(luò)地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证券期货交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或(huò)硬韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求(qiú)；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退(tuì)出与资源再分配等方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易托管资源和其(qí)他主机托(tuō)管资源进(jìn)行区(qū)分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作出规(guī)定(dìng)。从能力评(píng)估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券期货经营机构能够保障客(kè)户设(shè)施的安全运(yùn)行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择(zé)服务客户，确(què)保自身能(néng)力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng韵达快递人工客服电话是多少号 韵达可以寄活体宠物吗)相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本(běn)规定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职(zhí)责，或(huò)者不(bù)履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监(jiān)委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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