在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一则(zé)公(gōng)告显示，雪杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其(qí)作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合(hé)私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收(shōu)警(jǐng耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗)示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存(cún)在未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投(tóu)资(zī)管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻(wén)动态便停止(zhǐ)更新。

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