金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安(ān)全。乔丹有多高>

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分(fēn)别(bié)对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安(ān)机(jī)关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司(sī)及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律(lǜ)责(zé)任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制(zhì)度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投(tóu)资(zī)者赔偿救济(jì)制度(dù)的适(shì)用(yòng)条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新(xīn)增了证(zhèng)券领域行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案(àn)件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同(tóng)会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及(jí)申请证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中(zhōng)的执业(yè)行为(wèi)，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护(乔丹有多高hù)风清气(qì)正(zhèng)的企(qǐ)业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业(yè)声誉。

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