直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所(suǒ)在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定(dìng)名气(qì)。

　　目独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频前(qián)，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息(xī)来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相(xiāng)应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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