在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业(yè)务活(huó)动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合(hé)法权益(yì)的重(zhòng)大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为(wèi)私(sī)募股(gǔ)权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并(bìng)购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追(zhuī)踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(y杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪ǐ)更好锁定(dìng)投资的下杀害一只斑鸠是什么罪，打死一只斑鸠会定什么罪(xià)行(xíng)风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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