零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎ肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢n)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉(jí)林(lín)信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的(de)股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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