直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其(qí)独立性的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资者合警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线警察扫黄为什么很少去大酒店，警察会去星级酒店扫黄吗员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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