在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等(děng)四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违(wéi)规行(xín一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽g)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基(jī)金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业(yè)发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人，上述交易构(gòu)成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同约定如实向投资(zī)者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为(wèi)私(sī)募(mù)股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台(tái)的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利(lì)率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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