科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》通过菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前(qián)确认收入等(děng)方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行(xíng)情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的(de)下一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收到(dào)12名菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达(dá)易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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