科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人(rén)也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方2000克是多少斤 2000克等于多少公斤面，行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也(yě)进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书。在收到(dào)终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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