科(kē)创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(à耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗n)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达(dá)易(yì)盛在(zài)公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿(y耳钉买925银好还是999好，925银适合养耳洞吗ì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)被(bèi)中国证监会立案(àn)调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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