在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任(rèn)高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违(wéi)反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基(jī)金”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业(yè)化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明(míng)确、充分地张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗披露。

　　三是未落实投资(zī)者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能(néng)影响投资(zī)者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募(mù)证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shā张柏芝第三胎和谁生的，张柏芝第三胎和谁生的是谢贤吗n)基(jī)金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

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　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平(píng)台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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