金融界4月21日(rì)消息 证监(jiān)会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(s1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤hí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其(qí)相关中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构等违规主(zhǔ)体实(shí)施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平(píng)等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损(sǔn)害投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)的(de)保荐(jiàn)机构和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参(cān)与先行赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确(què)定(dìng)需要(yào)综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等(děng)情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人员存(cún)在违(wéi)法违规(guī)行为1lb等于多少斤kg，10lb等于多少斤，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机(jī)构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营(yíng)造和(hé)维护风(fēng)清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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