金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责任人员(yuán)采取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动案(àn)件刑(xíng)事(shì)追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易(yì)所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及(jí)其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要(yào)组成(chéng)部(bù)分(fēn)，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报(bào)告(gào)的(de)或者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证券(quàn)服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者(zhě)避免的(de)损失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资(zī)者因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人北京银行营业时间，北京银行营业时间周六周日承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所(suǒ)、北京市康(kāng)达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有(yǒu)限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发(fā)展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

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