为了让自己的限售股解禁后能获得(dé)好的回(huí)报，上(shàng)市公司董事(shì)长雇人(rén)拉抬自(zì)家的(de)股票价(jià)格，然后(hòu)高(gāo)位出货。

　　最近(jìn)，中国证监会网站披露了一则(zé)行政处罚决定(dìng)书，引发市场关注。时(shí)为新美星董(dǒng)事长何德平和其配偶黄秀芳提供资金，委托蒋维(wéi)对新美星进(jìn)行(xíng)“市值(zhí)管理”，维持、抬高公司股价，以便(biàn)后续(xù)自己减持获利(lì)。蒋维跟毛明土、李(lǐ)传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利(lì)用资金优(yōu)势、持(chí)股优势(shì)，连续集中交易(yì)新美星(xīng)，影响公司股价(jià)，合计盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对此操纵证券市场行为，罚没(méi)合(hé)计9567.12万元；还对何德(dé)平(píng)信(xìn)息披露违法违规(guī)，给予警告，并处(chù)以40万元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看(kàn)，究竟(jìng)是怎么回事(shì)。

　　董事长雇(gù)人拉抬自(zì)家股(gǔ)票

　　多人合谋操(cāo)纵股价(jià)

　　根据证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书披(pī)露的信(xìn)息，新美星董(dǒng)事(shì)长、法(fǎ)定(dìng)代表人、实际控制人何德平和(hé)他(tā)的妻子(zi)黄秀芳当时向时(shí)任独墅湖(hú)文化传播有限公司(sī)董(dǒng)事长(zhǎng)蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元(yuán)，这些钱部分(fēn)来(lái)自他们所掌控的上(shàng)海海得泽(zé)广投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海(hǎi)得泽(zé)广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他(tā)们提(tí)供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美星(xīng)”进行“市值管理(lǐ)”，维持、抬高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以便何德平所持“新美星”限售股(gǔ)于2019年(nián)4月26日解禁(jìn)后(hòu)能够(gòu)获(huò)得(dé)好的回(huí)报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开始利(lì)用控制(zhì)的(de)证券账(zhàng)户并联(lián)合其他市场资金(jīn)在二级市场(chǎng)买入并交易“新美星”，且(qiě)在后续操作中向黄秀芳反馈(kuì)其操(cāo)作情况。

　　据了解，这(zhè)场(chǎng)操纵(zòng)股价，蒋维(wéi)还找了两个(gè)帮手(shǒu)共同(tóng)合(hé)谋。他经人(rén)介(jiè)绍认识并联合毛明(míng)土、李传武共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各(gè)自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户、资金开始(shǐ)与蒋(jiǎng)维(wéi)共同交易(yì)“新美(měi)星”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维与毛明土联(lián)系，传递(dì)、沟(gōu)通各自(zì)操盘情(qíng)况，以利于两方(fāng)交易决(jué)策(cè)，更好地共同(tóng)抬高“新美(měi)星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据(jù)监(jiān)管披露的信息，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控制(zhì)“俞(yú)某华(huá)”等35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），交(jiāo)易“新美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对(duì)应卖出(chū)4669.04万股，卖出成(chéng)交金(jīn)额6.30亿(yì)元。

　　经测算，在此期间，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利用资(zī)金优势、持(chí)股优势，连续集中交易“新美星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账(zhàng)户拉抬股价、集中(zhōng)出(chū)货

　　违法获利(lì)近4800万(wàn)元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维联合毛(máo)明土(tǔ)、李传武，控制晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军35个证券账户（简(jiǎn)称账户组），是怎么拉(lā)高“新美星”股价，然(rán)后(hòu)出(chū)货，违法获利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组(zǔ)连续集中(zhōng)交易(yì)“新美(měi)星(xīng)”，申买量(liàng)占(zhàn)市场申买量比例超20％的交(jiāo)易日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市(shì)场申卖量比例超20％的交易日(rì)有(yǒu)11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组(zǔ)持股总(zǒng)数占总股本比例(lì)自2019年3月(yuè)5日(rì)开(kāi)始超过5％，持续至2019年(nián)4月8日，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备(bèi)资金(jīn)优势和(hé)持股优势。

　　具体来说，第一阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续(xù)大(dà)量(liàng)买入(rù)“新美(měi)星(xīng)”，当日申买排名第一(yī)，竞价买入成(chéng)交排名第(dì)一，至2019年2月28日期末持(chí)股(gǔ)量为期初(chū)持股(gǔ)量38.71倍，持股量(liàng)显著增加。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同(tóng)期创业(yè)板综(zōng)指3.33个百分点，偏离(lí)同期(qī)行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至2019年4月3日，账户组集中拉抬(tái)“新美星(xīng)”，期(qī)末持股(gǔ)量较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨(zhǎng)幅较(jiào)大(dà)。

　　其中，账(zhàng)户组有两段(duàn)典型(xíng)的(de)拉抬期间：2019年3月1日(rì)至3月6日(rì)，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期(qī)申买(mǎi)量68.11％，对应(yīng)成交股数（不含对(duì)倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市(shì)场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市(shì)价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数(shù)（不含(hán)对(duì)倒）为(wèi)2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日(rì)期间，“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)累计上(shàng)涨36.46％，偏离同期(qī)创业板综指(zhǐ)21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行(xíng)业指数22.28个(gè)百(bǎi)分(fēn)点。

　　第三阶(jiē)段(duàn)，2019年4月4日至(zhì)6月26日，账户组集中卖出“新(xīn)美星”。在(zài)此期间，“新美星”股(gǔ)价下跌(diē)13.36％，偏(piān)离同期创业(yè)板综指1.55个百分(fēn)点(diǎn)，偏离同期行业(yè)指数1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此(cǐ)外，操纵期(qī)间(jiān)，涉(shè)案账户组还多次实施盘中(zhōng)拉抬(tái)和(hé)对倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的行为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费(fèi)，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是(shì)委托理财、而非操纵(zòng)股价

　　证监会不予(yǔ)采纳，罚没(méi)近亿元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人(rén)提出多点(diǎn)申诉意见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第一(yī)，没有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足(zú)以证明蒋维(wéi)受何德平或黄秀芳委托，联合他人操纵股价(jià)，一是“市值管理”不(bù)等同于“操纵证券市(shì)场”；二是黄秀芳与蒋维(wéi)系委托(tuō)理(lǐ)财(cái)关系(xì)，而非(fēi)操纵股价；三是蒋维没有将其与(yǔ)毛明土、李传(chuán)武(wǔ)等(děng)人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳或何(hé)德平(píng)，涉(shè)案股(gǔ)东名册并非黄秀芳向蒋(jiǎng)维提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册(cè)；四是蒋维没有与毛明土、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定(dìng)；五(wǔ)是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户(hù)组利益与何德平、黄秀芳利益并不一致(zhì)，何德平、黄秀芳不能(néng)控制(zhì)蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄(huáng)秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务，部分(fēn)用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三(sān)，黄秀芳不应(yīng)对(duì)毛(máo)明土账户组(zǔ)、李传(chuán)武账(zhàng)户组(zǔ)交易行为(wèi)承(chéng)担责任。

　　第四，部(bù)分账户不(bù)受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五(wǔ)，不认(rèn)可黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何(hé)德平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄秀芳系(xì)独立法律(lǜ)主体，即便夫妻或一(yī)致行(xíng)动人中一方存在不(bù)当行为，不应推定(dìng)或认(rèn)定另一方承(chéng)担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代(dài)理人也就是否合谋、部(bù)分账户的控制关(guān)系、委托理财关系等提出(chū)了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会(huì)回应(yīng)，经(jīng)复(fù)核，对当事人及其代(dài)理人(rén)的主要陈(chén)述意见不(bù)予采纳。

　　证监会(huì)表示，本案为(wèi)多个主体参与、多个环节(jié)实(shí)施(shī)、环环相扣、锁链式的(de)上下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在(zài)案(àn)证据(jù)可以证(zhèng)明，何(hé)德平、黄秀芳向(xiàng)蒋维提(tí)供资金作为保(bǎo)证金，委托其通(tōng)过二级市场(chǎng)交易影响新(xīn)美星股价，蒋(jiǎng)维会向黄秀芳反馈交易情(qíng)况；何德平知悉并参(cān)与了本案行为；上述行(xíng)为的实质是操(cāo)纵股价，并(bìng)非合法理财。在案证据(jù)可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传武(wǔ)有共同影响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意(yì)图和目(mù)标，共同商议、谋划操(cāo)盘、拉(lā)抬股价，并且采取(qǔ)了联合影响股(gǔ)价的(de)行动，属于共(gòng)同操纵行为。

　　关于违法(fǎ)期间和责任承担，证监(jiān)会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交易“新(xīn)美星”客(kè)观上(shàng)为后续的(de)合谋操(cāo)纵起到(dào)一定程度锁仓的作用(yòng)，并且根据蒋维笔录，毛明土知道(dào)蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才(cái)愿意买入“新美星”，因此毛(máo)明土和(hé)李(lǐ)传(chuán)武的违法期间与蒋维、黄(huáng)秀芳、何(hé)德平一致。在此基础上，在认定及处罚时将合谋各方视为一个整体，不区别对待各方账户组。

　　证监会认为，何德平、黄秀芳、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明(míng)土、李传(chuán)武上述行为违反了(le)2005年《证券(quàn)法》第七十七条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行(xíng)为。

　　根据2005年(nián)《证券法(fǎ)》规定，证(zhèng)监会决定：就操纵证券市场(chǎng)行为，对何(hé)德平、黄(h晓丹小仙女身高 晓丹是什么世界冠军uáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武没收违(wéi)法所得4783.56万元，并(bìng)处(chù)以4783.56万元罚款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚(fá)款1195.89万(wàn)元，对毛(máo)明土、李传(chuán)武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告并罚款

　　另外，关于何(hé)德平(píng)信息披露违法的相关情况，行(xíng)政处罚(fá)决定书披露，在新(xīn)美星2016年4月上市(shì)前，海(hǎi)得(dé)泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股份，占新美星上(shàng)市时总股(gǔ)本的1％。上市后，该部分股票继续由(yóu)海得(dé)泽广代持，海得泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕。

　　关于何德平(píng)信息披(pī)露违法，何(hé)德平、黄(huáng)秀(xiù)芳及其代理人(rén)提出：第一，海得(dé)泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案股份系海得泽广(guǎng)为兰(lán)某代持，股份减持决策由海得泽广和兰某(mǒu)作出(chū)，海得泽广将(jiāng)减(jiǎn)持所得(dé)汇入黄(huáng)秀芳指定账户的原因系(xì)兰某向黄秀芳归(guī)还借款本息。第二，涉案(àn)股份仅(jǐn)为1％，不具有重大(dà)性，不对投资(zī)者决策产生重大影响(xiǎng)，情(qíng)节轻微。第(dì)三(sān)，即便认定(dìng)代持成立，何德平(píng)对借款、还款等事项，不(bù)参与、不知情，没有主观过错，不应受到处罚。综上，请求不(bù)予处(chù)罚。

　　对此(cǐ)，证监(jiān)会(huì)回应，根据黄秀芳(fāng)、兰某(mǒu)等询问笔录、海得泽(zé)广交易流水(shuǐ)、资金流水及相关(guān)银行账户流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持(chí)资金(jīn)和减持所(suǒ)得系(xì)家庭共同财产(chǎn)，可以认定(dìng)海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美星股票。当事人所提相(xiāng)关理由(yóu)不具有事实(shí)和法律依据(jù)，不(bù)予采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作(zuò)为上市公(gōng)司实际控(kòng)制人，未如(rú)实告(gào)知上市公司上述持股情况，导(dǎo)致新美(měi)星在(zài)相关(guān)公告(gào)中均未披露相关(guān)情况(kuàng)，导致新(xīn)美星违反2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第六十三(sān)条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第一百九十(shí)三条第三款(kuǎn)规(guī)定的情形(xíng)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定(dìng)，证(zhèng)监会(huì)决定：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予(yǔ)警告，并处以40万元罚款。

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