昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等(děng)问题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型(xíng)的(de)参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的基础和(hé)前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交(ji传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些āo)易(yì)托管资源的安全管(传统体育项目有哪些 传统体育游戏有哪些guǎn)理要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等(děng)资源(yuán)，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连(lián)接(jiē)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再(zài)次(cì)是证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可(kě)以保障客户软件或硬件设(shè)施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券期货(huò)交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易(yì)所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可(kě)以对(duì)证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话(huà)、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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