零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源(yuá纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思n)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司(sī)投(tóu)资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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