为了让自己的限售股解禁后(hòu)能获(huò)得好的回报，上市公司董(dǒng)事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的(de)股(gǔ)票(piào)价(jià)格(gé)，然后高位出(chū)货。

　　最近，中国证监会网站(zhàn)披(pī)露了一则行(xíng)政处罚决定书，引发市场关注。时为(wèi)新(xīn)美星(xīng)董事(shì)长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金(jīn)，委托蒋维对新(xīn)美星进行“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬(tái)高公司股价，以便后续(xù)自己减持获利。蒋维跟毛明土(tǔ)、李传武合谋，控制35个证券账户，利用资金(jīn)优势(shì)、持股优势，连续(xù)集(jí)中交易(yì)新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对此操(cāo)纵证券市场行为，罚(fá)没合计(jì)9567.12万(wàn)元；还对何(hé)德(dé)平信息披(pī)露(lù)违法违(wéi)规(guī)，给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款。

　　我(wǒ)们一起来(lái)看看(kàn)，究(jiū)竟是怎么回事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬自家股(gǔ)票

　　多人(rén)合(hé)谋(móu)操纵股(gǔ)价

　　根据证监会行政处罚决定书披露的信息，新美星董事长、法(fǎ)定代表人、实际控制人何(hé)德平和他的(de)妻子黄秀芳当时向时任(rèn)独(dú)墅湖文化传播(bō)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)董事长蒋(jiǎng)维，提供保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分(fēn)来自他们所掌控的上海海(hǎi)得泽广投(tóu)资管理中心（普通合伙）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所(suǒ)得(dé)。

　　他们提供(gōng)资金的(de)目(mù)的是，委(wěi)托蒋维对“新(xīn)美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新美(měi)星”股价，以便何(hé)德(dé)平所持“新美星”限(xiàn)售(shòu)股于(yú)2019年4月26日解禁后能(néng)够(gòu)获得好(hǎo)的回(huí)报。

　　蒋维在收(shōu)到保(bǎo)证金后，即开始(shǐ)利(lì)用控制(zhì)的证(zhèng)券(quàn)账户并联(lián)合其他市场(chǎng)资金在二级(jí)市场买入并交(jiāo)易(yì)“新(xīn)美星”，且在后(hòu)续操作中向黄秀芳(fāng)反馈(kuì)其(qí)操作情(qíng)况(kuàng)。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮手(shǒu)共同(tóng)合谋。他经(jīng)人介绍认识(shí)并(bìng)联合毛(máo)明(míng)土、李传武共同操纵“新美星”；毛明土、李传武控(kòng)制(zhì)各(gè)自筹得的证券账户、资金开始与蒋维共(gòng)同交易“新美星(xīng)”；在此期间，主要由蒋维与毛明土(tǔ)联(lián)系，传递、沟通各自操(cāo)盘情况(kuàng)，以(yǐ)利于两(liǎng)方交易决策，更好地(dì)共同抬高(gāo)“新美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据(jù)监管(guǎn)披露的(de)信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛(máo)明土、李传武控制(zhì)“俞某华”等35个(gè)证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指(zhǐ)26.09个(gè)百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数25.95个百分点(diǎn)。账(zhàng)户组(zǔ)累计买(mǎi)入4583.44万(wàn)股，买(mǎi)入成交金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖(mài)出(chū)成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测(cè)算，在(zài)此期间，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合谋，利用(yòng)资金优(yōu)势、持股(gǔ)优势(shì)，连(lián)续集中交易(yì)“新美星”，影响股票交易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价(jià)、集中(zhōng)出(chū)货(huò)

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们具体来看看，蒋维联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武，控制(zhì)35个证券账(zhàng)户（简称账户组），是怎(zěn)么拉高“新(xīn)美星”股(gǔ)价，然后(hòu)出(chū)货，违(wéi)法获利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续集(jí)中交(jiāo)易“新美星”，申买(mǎi)量占市场申买量比例超20％的交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占(zhàn)市(shì)场(chǎng)申卖量(liàng)比例超(chāo)20％的交易日有11天(tiān)，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股总数占(zhàn)总股本比例自(zì)2019年3月5日开始超过5％，持续(xù)至(zhì)2019年4月(yuè)8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流(liú)通股(gǔ)本的比例24.74％，持股占总(zǒng)股本的比例(lì)8.13％。账户组具(jù)备资金优势和持股优势。

　　具体来(lái)说，第(dì)一阶(jiē)段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持(chí)续大(dà)量买入(rù)“新美星”，当日申买排名第(dì)一，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月(yuè)28日期末持股量为(wèi)期初持股量38.71倍，持股量显(xiǎn)著增加。在此期间，“新(xīn)美(měi)星”股价累计上(shàng)涨(zhǎng)12.57％，偏离(lí)同期创业板综指3.33个百(bǎi)分点，偏离同期行(xíng)业指数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中(zhōng)拉抬“新美星(xīng)”，期末(mò)持(chí)股量(liàng)较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其(qí)中(zhōng)，账户(hù)组有两段典(diǎn)型(xíng)的拉抬期间：2019年3月1日至3月6日(rì)，以不低于卖一价或市价申买3,729,100股，占账户组同期申(shēn)买量68.11％，对应(yīng)成交(jiāo)股数（不含对倒）3,555,817股，占(zhàn)同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖(mài)一价或市价申买(mǎi)2,950,300股(gǔ)，占账户(hù)组同期申买量(liàng)41.33％，对应成交(jiāo)股数（不含对(duì)倒）为2,803,665股，占同期市(shì)场成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价(jià)累计(jì)上涨36.46％，偏离同(tóng)期(qī)创业板(bǎn)综指21.32个(gè)百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行业指数22.28个百分点。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集(jí)中卖出“新美星(xīng)”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业指数1.03个百分点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉案账户组还多次(cì)实施盘中(zhōng)拉抬和(hé)对倒，并(bìng)反向(xiàng)卖出获利(lì)的(de)行为。经测算，扣除佣金和(hé)相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称(chēng)是委托理财、而(ér)非操(cāo)纵股价(jià)

　　证(zhèng)监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚没近亿(yì)元

　　关于(yú)操(cāo)纵股(gǔ)价，何一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？德(dé)平、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人提出多点申诉意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵动机。

　　第二，在案证(zhèng)据不足以(yǐ)证明蒋(jiǎng)维受何德平或黄秀芳委托，联合他(tā)人操纵(zòng)股价，一(yī)是(shì)“市值管理”不等同(tóng)于“操纵证券市场”；二是黄(huáng)秀芳与蒋维系委(wěi)托理(lǐ)财(cái)关系，而(ér)非操(cāo)纵股价；三是(shì)蒋维没有将其(qí)与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论交(jiāo)易(yì)新美星的(de)情况告(gào)知黄秀(xiù)芳或何德平，涉案(àn)股东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提(tí)供，蒋维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过(guò)股东名册；四是蒋维没有与毛(máo)明土、李传武(wǔ)就各自(zì)账户交(jiāo)易新美(měi)星(xīng)的盈亏(kuī)分(fēn)配进行约定；五是蒋维账户组利益与(yǔ)何德平、黄秀芳利益(yì)并不一致，何德平(píng)、黄秀芳不(bù)能控(kòng)制蒋(jiǎng)维(wéi)账户组，蒋(jiǎng)维获得黄秀芳资金后部分用于偿还(hái)债务(wù)，部分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组(zǔ)、李传武(wǔ)账户组交易(yì)行为承担责任。

　　第(dì)四，部分账户(hù)不受蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李(lǐ)传武控制。

　　第(dì)五，不认(rèn)可(kě)黄秀芳2020年11月25日询问(wèn)笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何(hé)德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)款(kuǎn)项(xiàng)不(bù)知情、未参与，且何德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主(zhǔ)体(tǐ)，即便夫妻或一(yī)致行动(dòng)人中(zhōng)一方存在不当行为，不应推定或认定(dìng)另一方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛(máo)明土、李(lǐ)传武，及(jí)他们的代(dài)理人也就是否合谋、部(bù)分账户(hù)的控制关(guān)系、委(wěi)托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会(huì)回应，经复(fù)核，对(duì)当(dāng)事人(rén)及(jí)其代理(lǐ)人的(de)主要陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会(huì)表示，本案为多(duō)个(gè)主体(tǐ)参与(yǔ)、多个(gè)环节实施、环环相(xiāng)扣、锁(suǒ)链式(shì)的上下游衔接(jiē)、合作，共同(tóng)完成的(de)操纵行为。在(zài)案证据可(kě)以(yǐ)证明，何德(dé)平(píng)、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为(wèi)保证金，委(wěi)托其通过二级市场(chǎng)交易(yì)影响新美星股(gǔ)价，蒋维(wéi)会向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈交易(yì)情(qíng)况；何(hé)德平知悉并参与(yǔ)了(le)本(běn)案行为；上述(shù)行为(wèi)的实质是操纵股(gǔ)价，并非合法理财(cái)。在案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图和目标(biāo)，共(gòng)同商(shāng)议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且(qiě)采取了联合影响(xiǎng)股价的行动，属于共同(tóng)操纵行为。

　　关于(yú)违法期(qī)间和责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期(qī)间蒋维(wéi)控制的账户交易“新美星”客观上(shàng)为后续的合谋操(cāo)纵起(qǐ)到(dào)一(yī)定程(chéng)度锁仓的作用，并且(qiě)根据蒋维(wéi)笔录，毛明土知道蒋维和上(shàng)市公司的合作，知道蒋(jiǎng)维已经有一定底仓，才愿意买入“新美(měi)星”，因(yīn)此毛(máo)明土(tǔ)和(hé)李传武的(de)违法期(qī)间与蒋维(wéi)、黄秀芳、何德平(píng)一(yī)致。在此基础上，在(zài)认定及处罚时将合谋各方视为一个整(zhěng)体(tǐ)，不区别对待(dài)各方(fāng)账户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)上述行(xíng)为(wèi)违反了2005年《证券法(fǎ)》第七十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三(sān)条所(suǒ)述的操(cāo)纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳罚(fá)款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万(wàn)元，对毛明(míng)土(tǔ)、李传武分(fēn)别罚(fá)款597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露(lù)违(wéi)法

　　被予以警告并(bìng)罚款

一澳币兑换多少人民币汇率，一澳币换多少人民币？　　另外，关(guān)于(yú)何(hé)德平信(xìn)息披露违法的相关情(qíng)况，行政处罚决(jué)定书(shū)披露，在新美星(xīng)2016年4月上(shàng)市前，海得泽广代何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳夫妇持有(yǒu)公司80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新美星上市时总股本的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票继续由海得泽广代持，海得(dé)泽广自2017年(nián)12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年(nián)12月27日减持(chí)完毕(bì)。

　　关于何德平信息披露违(wéi)法(fǎ)，何(hé)德平、黄秀芳(fāng)及(jí)其代理(lǐ)人(rén)提出：第一，海得泽广与何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)二人(rén)不存在(zài)代(dài)持，涉案(àn)股份(fèn)系海(hǎi)得泽广(guǎng)为兰某代持，股份减(jiǎn)持决策由海(hǎi)得泽广和兰某作(zuò)出，海得泽(zé)广将(jiāng)减(jiǎn)持所得汇(huì)入黄(huáng)秀芳指定账户(hù)的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借(jiè)款本息。第二，涉案股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资(zī)者决策产生重大影响，情节轻微(wēi)。第三，即便认定代持成立，何德平(píng)对借(jiè)款、还款等事项，不参(cān)与、不知情(qíng)，没(méi)有(yǒu)主观过错，不应受到处罚。综上，请(qǐng)求不予(yǔ)处(chù)罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根据黄秀芳、兰(lán)某(mǒu)等询问笔(bǐ)录、海(hǎi)得(dé)泽广交易流水、资金(jīn)流水及(jí)相(xiāng)关银行(xíng)账户流水，结合何(hé)德平、黄秀芳的配偶关(guān)系，代持资金和(hé)减(jiǎn)持所得系(xì)家庭(tíng)共同财产，可以认定海(hǎi)得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美星(xīng)股票。当事人所提相关理由不具(jù)有事实和法(fǎ)律依据，不(bù)予采纳(nà)。

　　证监(jiān)会(huì)表示，何德(dé)平(píng)作为上市公司实际控制(zhì)人，未如(rú)实告知(zhī)上市(shì)公司上述持股情况，导致新美星在相关公告中均(jūn)未披露(lù)相(xiāng)关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的(de)行为构成2005年《证券法》第一百(bǎi)九十三条(tiáo)第三款规定的情(qíng)形。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露(lù)违法行(xíng)为，对(duì)何德平给予(yǔ)警告，并(bìng)处以40万元罚款。

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