科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的(de)《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法事实计算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司(sī)也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权(太空浮尸三个人是谁，人死在太空中会腐烂吗quán)利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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