直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)work on的用法以及语法，workon的用法总结抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的(de)核准，不(bù)具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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