金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对(duì)于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资者及时有下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机(jī)构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市(shì)场下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖良好生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律(lǜ)意见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务机构(gòu)等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因(yīn)素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规(guī)定了(le)包(bāo)括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案(àn)并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请首次公开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付(fù)程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公告(gào)中提(tí下午5点到6点是什么时辰 下午5点到6点是什么生肖)出向证监会提交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调(diào)查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履行承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规(guī)定了当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相(xiāng)关(guān)的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达(dá)到行(xíng)政(zhèng)追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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