直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　索尼是哪个国家的品牌，索尼是哪个公司的>

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和(hé)人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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