零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月(yuè)12日，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元(y母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理uán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 母猪凶如狗是什么动物生肖 母猪凶悍如何处理