近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈(liè)，但(dàn)监管底(dǐ)线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协会对建(jiàn)设银行启(qǐ)动自律(lǜ)调查，这(zhè)是(shì)两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交易商协会已对(duì)多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规则》，交易(yì)商协会已对中(zhōng)国建设(shè)银行(xíng)股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业(yè)承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资(zī)工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的监管力度(dù)在近(jìn)期持续加大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针(zhēn)对中国进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银(yín)行承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤(yuè)财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构存在(zài)债券(quàn)代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连银(yín)行(xíng)通过(guò)做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速(sù)度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或(huò)流于形式，未有效评(píng)估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或做市等方(fāng)式(shì)参(cān)与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现(xiàn)，工商银(yín)行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公(gōng)司案(àn)件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行(xíng)、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告及(jí)以上占比超过五成(chéng)，15家(jiā)机(jī)构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认(rèn)定(dìng)不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债(zhài)务融(róng)资工具未按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投(tóu)标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券(quàn)市场参(cān)与机构在从事相关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树(shù)立市场责任意(yì)识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定(dìng)和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会(huì)表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实监管从严要(yào)求，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有(yǒu)大(害人精类似的三字词，像害人精这样的三字成语你还知道哪些dà)行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业(yè)的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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