近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这是(shì)两天内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据(jù)《银行间债券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为开(kā七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米i)展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承销非金融企业债务融资(zī)工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规行为已(yǐ)开展自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券业(yè)务违规被点名。具体来(lái)说，交易商(shāng)协会通过深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构(gòu)存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规(guī)行为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向(xiàng)相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行和青(qīng)岛银行，内控执行不严或流于形式，未有效(xiào)评估交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商(shāng)银行已被启动自律调(diào)查(chá)。相关(guān)公告(gào)称，交易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银(yín)行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公司(sī)案件时，发现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调(diào)查的还有光大证券、富(fù)国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金(jīn)融机(jī)构。

　　交易(yì)商(shāng)协会监管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会(huì)通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用(yòng)增进(jìn)机(jī)构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成(chéng)，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融资工具，影(yǐng)响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具(jù)未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投标，违背了(le)公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与(yǔ)机构在(zài)从事(shì)相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必(bì)牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关(guān)监管规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作(zuò)为银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应(yīng)切(qiè)实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米(jìng)争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦(qīn)对《国际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位(wèi)尽责，维护(hù)市场良好秩序(xù)。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的(de)“看门人”，对于(yú)商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起(qǐ)相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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