科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.5一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人9％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在(zài)未(wèi)按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙江(jiāng)金淳一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人、杭(háng)州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市(shì)。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法院称，其将依法审(shěn)查，及(jí)时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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