金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意拖鞋买刚好的还是大点的 拖鞋有必要买大一码吗见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及(jí)相关控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一环(huán)，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理(lǐ)，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一(yī)系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上(shàng)述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不良影响并经国务院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违(wéi)法所得(dé)的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实(shí)现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所等(děng)中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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