科创(chuàng)板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市，

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　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lá杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强i)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年(nián)末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公(杰威尔属于什么档次，男士护肤品十大排行榜10强gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的(de)审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是(shì)，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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