科(kē)创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫晶存储责令改53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示(shì)，其于2019年(nián)6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出(chū)终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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