金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案(àn)的行政责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责(zé)任(rèn)人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市(shì)场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了(le)包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调(diào)查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了(le)当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能(néng)被处(chù)以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投(tóu)资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此(cǐ)，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以(yǐ)及(jí)申请证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步(bù)处理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守许昌学院是一本还是二本分数线，许昌学院是一本还是二本院校信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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