金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具(jù)体而言(yán)：戴choker就是m吗，戴choker什么意思

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天(tiān)津）科技(jì)股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市(shì)场禁(jìn)入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的(de)当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上市公(gōng)司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的(de)证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如(rú)果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑违法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机构责任人员存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司披露(l戴choker就是m吗，戴choker什么意思ù)的公告中(zhōng)提(tí)出(chū)向证监会(huì)提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人(rén)员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本(běn)市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守戴choker就是m吗，戴choker什么意思信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 戴choker就是m吗，戴choker什么意思