金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等(děng)“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时(shí)有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服(fú)务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的(de)责(zé)任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务(wù)质量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案申请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的公(gōng)告中(zhōng)提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被(bèi)处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程序(xù)中，既可以实(shí)现对申请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行(xíng)赔付(fù)以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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