昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基(jī)础支撑服(fú)务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交易托管相关2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的(de)安(ān)全管理要(yào)求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也充分注重有关规(guī)定落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市(shì)场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共(gòng)五章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动提(tí)出(chū)了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓(wèi)主机交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(s2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月uǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务有关要求(qiú)。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服(fú)务(wù)退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供(gōng)有关(guān)服务的(de)公(gōng)平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应急处(chù)置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他(tā)主(zhǔ)机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源2023是佛历多少年，今年是佛历多少年多少月有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构能够保障客(kè)户(hù)设施(shī)的(de)安全运行(xíng)。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源部署客户提(tí)供(gōng)的(de)软件或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身(shēn)能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易(yì)所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中不履行职责，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违反本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查(chá)。

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