近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会(huì)对建设银行(xíng)启(qǐ)动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来(lái)，交易商协会(huì)已对(duì)多(duō)家金(jīn)融机构(gòu)启动(dòng)自(zì)律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业(yè)务涉(shè)嫌(xián)违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债务融资(zī)工具744笔，为411家(jiā)实(shí)体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发(fā)布信息(xī)，针对中国进出口银行金融债券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为(wèi)已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违(wéi)规(guī)被点名。具体来(lái)说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开展买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利(lì)率债活(huó)跃(yuè)券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等方式参与债券(quàn)代持交易链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自(zì)律(lǜ)调查。相关公告(gào)称，交易(yì)商(shāng)协会在日常监测工(gōng)作中发(fā)现，工商(shāng)银行主(zhǔ)承(chéng)销的多期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律(lǜ)管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露，近(jìn)期在查处四平市城市发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行自律(lǜ)调查。一同被开展自(zì)律(lǜ)调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起涉(shè)嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家发行人和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其(qí)他类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销多期(qī)债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件(jiàn)约定开展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违(wéi)背(bèi)了公(gōng)平公正原则离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间(jiān)债券市场参与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意(yì)识，严格遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银(yín)行间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银(yín)行(xíng)间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进价(jià)格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政(zhèng)策(cè)监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零(líng)容忍”的清晰信号，引(yǐn)导(dǎo)市场各类主体归(guī)位(wèi)尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢维护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生(shēng)态(tài)。

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