零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(du往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么ì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职(zhí)，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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