昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见。推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释

　　据了解(jiě)，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合(hé)理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所提供(gōng)的机(jī)房机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的信(xìn)息系统可以连接证(zhèng)券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提(tí)供有关服务的公平合理(lǐ)；加(jiā)强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专(zhuān)区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时(shí)延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)推敲文言文原文及翻译注音，推敲文言文原文及翻译注释、资金投(tóu)入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施的安全运行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系(xì)统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机(jī)构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场(chǎng)检查(chá)和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者(zhě)不履行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省(shěng)台州(zhōu)市监委(wěi)监察调查(chá)。

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